中国股市第一黑嘴汪建中汪建中操纵证券市场一审被判7年罚款1.25亿元

汪建中上诉了。

2011年8月10日中国评论网，在北京市第一看守所里，“股市黑嘴”汪建中亲自起草了一份上诉状，委托干警寄给北京市二中院。同时，他的辩护律师高子程也递交了上诉状，坚持为汪作无罪辩护。

一周前，即8月3日，北京市二中院一审认定汪建中操纵证券市场罪成立，判处有期徒刑七年，罚金人民币1.25亿多元。法院认定，汪建中于2007年1月至2008年5月间，通过“抢帽子”交易（即购入-推荐-卖出）操纵“工商银行”“中国联通”等38只股票，累计非法获利1.25亿元。

汪建中并不是首例被控操纵证券市场罪的被告人，却是第一个因为“抢帽子”交易而被起诉的股评人(博客专区)。在他之前，名气远比他大的股评人如吕梁、雷立军、赵笑云等同有所涉，但他们或人间蒸发或东山再起，唯有汪建中站到了被告席上。

操纵证券市场案并非汪建中案的全部内容。因涉嫌协助汪建中转移资产，汪的二哥汪建华、三哥汪谦益、前妻之弟赵志宏被安徽省公安厅刑事拘留，后以“洗钱罪”公诉。该案于2010年7月22日在合肥市中院开庭审理，至今仍未宣判。

汪建中还面临无法足额缴纳罚款的问题：其转移出去的9000多万元资金被安徽省方面冻结，无法缴纳剩下的7000余万元的罚款余额。他旗下的北京首放投资顾问有限公司（下称北京首放），已于2008年被中国证监会市场禁入，位于朝阳区华亭嘉园的办公室早已人去楼空。

与此同时，汪建中被一名股民起诉至法院，索赔10万元，这也是第一起操纵证券市场案的民事索赔。一旦原告胜诉，汪建中将面临着纷至沓来的众多索赔。

在汪建中的安徽怀宁老家，其80多岁的父亲因三个儿子相继被羁押行政职业能力测验，于2010年11月27日喝药致死；二哥汪建华的岳母亦因女婿被抓而喝农药身亡；他的侄儿，汪建华之子因被跟踪侦查受惊而患上精神疾患，停止了学业。“都是钱害的，我们一家家破人亡。”年满60岁的大哥汪建强在《财经》记者面前痛哭。

作为近年来证券市场最典型的案件，汪建中操纵市场行为构成中国股市的灰色地带，但本案发展至今，不仅显示出立法机关面对复杂证券市场的准备不足，又展现出司法机关在处理此类案件时渔利当事人的冲动。

立法者和司法者如何在构建证券市场规则的同时，保障包括被告人在内的参与者的利益，应引起决策者思索。

操纵

1968年行政能力测试，汪建中出生于安徽省怀宁县洪铺镇。这是一个非常贫困的地方。其父曾为中学校长，后任镇政府干部。他在家中年纪最小，排行第四，三个哥哥或经商或务农。

1984年，汪建中考入厦门大学金融系，1989年在中国工商银行北京分行大兴支行任放贷员。三年后进入中国国航财务公司，从事证券业务，1998年至2001年则在北京中投策投资顾问有限公司工作。

小有积累后，汪成立了北京首放，初始注册资本金100万元，汪建中和前妻赵玉玲各持股80％和20％；2002年10月，北京首放增资至1000万元，持股比例不变。

因在2003年股市低潮中表现优越，北京首放和汪建中声名鹊起。汪建中受邀成为央视证券栏目的特约嘉宾，将影响力扩至全国。

事后可知，当时的汪建中并未进行“抢帽子”交易，而是走会员制路线，靠收取会费赢利。

2005年，证监会叫停了咨询公司招收会员的业务。按照汪建中在庭审上的说法，面对政策变化带来的公司经营困难局面，他产生了利用公司影响力“占便宜”的想法，以此弥补公司的亏损。

2006年至2007年，中国股市经历一轮大牛市。其中上证指数于2007年10月16日历史性地突破6000点。在这种背景下，汪建中和北京首放从2007年1月9日开始了他的冒险之旅。

他的操作手法是：先期买入股票－让北京首放推荐－马上卖出股票。为了隐藏交易，他利用9个亲属朋友的身份证开设了17个资金账户和银行账户。一审判决认定，一直到2008年5月21日，汪建中通过这种手法操纵了“工商银行”“中国联通”等38只股票，累计非法获利1.25亿元。

这种在国外被称为“抢帽子”（Scapling）交易的行为，在汪建中手中并非百战百胜。证监会事后认定，汪建中共操作了55次，其中45次合计获利1.5亿余元，10次合计亏损2500多万元。

一度有人怀疑，汪建中的炒股资金背后有众多“金援”。但汪建中自己在庭审供述，其炒股资金来自于初期积累。汪建中的同学亦告诉《财经》记者，汪为人低调，不善经营政商关系，“他奉行的是其父和他讲的八个字：高调做事行政管理，低调做人。”

汪建中被抓的原因众说纷纭，有一种说法是，汪建中的前妻赵玉玲因财产分割问题而举报。“不可能是我举报的，我都不知道汪建中有这么多钱。”受此困扰的赵玉玲对《财经》记者说。

而在2009年2月，审计署署长刘家义透露，2008年，审计署在审计金融机构的时候发现了汪建中案的线索，随后将情况上报并建议证监会立案查处。

2008年5月，证监会对汪建中立案。当月27日，证监会冻结了汪建中1.67亿元。其时，汪建中银行账户共有将近3亿元资金。

这时的汪建中已经意识到事件的严重性。紧张之下，他开始担心自己账户里未冻结的1亿余元资产的安全。他立刻回到老家，安排自己的三个哥哥和前妻赵玉玲的弟弟赵志宏，将账户中未冻结资产转移。

期间，证监会的处罚决定迅速下发。2008年8月27日，证监会给汪建中和北京首放下发了行政处罚告知书，认定汪建中的行为构成了操纵证券市场行为，没收其非法所得1.25亿余元并处等额罚款，同时对汪建中终身禁入证券市 (责任编辑：佚名)