【重要提示】 国投瑞银货币市场基金经中国证监会２００８年１２月１８日证监许可［２００８］１４２３号文核准募集。本基金基金合同于２００９年１月１９日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后证券投资基金，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。本基金投资于货币市场工具，包括现金、通知存款、短期融资券、１年以内的银行定期存款、大额存单、债券回购、央行票据以及剩余期限在３９７天以内的债券及资产支持证券等。 投资者购买货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的过往业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为２０１１年７月１９日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１１年６月３０日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１１年８月２日对本招募说明书进行了复核。 一、基金管理人 基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 设立日期：２００２年６月１３日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓、刘超 联系电话：８３５７５９９２、８３５７５９９４ 传 真：８２９０４０４８ 股权结构： 主要人员情况 １、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司总裁助理、金融投资部总经理、经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍证券投资与管理，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、项目总监。 崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社总经理，中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 ２、监事会成员 叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司信托资产管理部投资经理。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。 ３、公司高级管理人员及督察长 尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副总经理，银华基金管理有限公司总经理。 刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。 路博先生，副总经理中国评论网，中国籍，学士，会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管，国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管，国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。 包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监。 ４、本基金基金经理 韩海平先生，固定收益组副总监，中国籍，中国科学技术大学经济学硕士，管理科学和计算机科学与技术双学士，８年证券从业经验。美国投资管理研究协会和全球风险协会会员，拥有特许金融分析师和金融风险管理师资格，曾任招商基金基金管理部数量分析师，２００７年５月加入本公司，从事固定收益研究和投资工作，２００７年１１月１日至２００８年３月２８日任融鑫证券投资基金基金经理，２００８年４月３日起任稳定增利基金基金经理，２００９年１月１９日起任本基金基金经理。 李达夫先生，中国籍，中山大学数量经济学硕士。５年证券从业经验，美国投资管理研究协会和全球风险协会会员，拥有特许金融分析师和金融风险管理师资格。曾任职于东莞市农村商业银行，从事债券交易、研究工作。２００８年４月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后任职于交易部、基金投资部。２０１１年６月３０日起任国投瑞银货币市场基金基金经理。 ５、投资决策委员会成员的姓名、职务 投资决策委员会主席：尚健先生，总经理 投资决策委员会成员： 袁野先生：基金投资部总监，基金经理 徐炜哲先生：基金投资部副总监，基金经理 韩海平先生：固定收益组副总监，基金经理 刘新勇先生：总经理助理兼专户投资部总监，投资经理 陈翔凯先生：专户投资部副总监，投资经理 邓跃辉先生：专户投资部副总监，投资经理 刘杰文先生：研究部总监 公司督察长列席投资决策委员会会议。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：赵会军 主要人员情况： 截至２０１１年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 基金托管业务经营情况： 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来证券投资咨询资格，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２１９只，其中封闭式７只，开放式２１２只。自２００３年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 基金份额发售机构 １、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话： ８３５７５９９３ ８３５７５９９４ 传真：８２９０４０４８ ８２９０４００７ 联系人：曹丽丽、刘超 客服电话：４００－８８０－６８６８ 网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ ２、代销机构 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：刘业伟 客服电话：９５５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街１号 办公地址：北京市复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：０１０－６６５９６６８８ 联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 电话：０１０－６７５９６０８４ 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客服电话：９５５３３ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客服电话：９５５５９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号 法定代表人：唐双宁 电话：０１０－６３６３６１５０ 传真：０１０－６３６３６１５７ 联系人：薛军丽 客服电话：９５５９５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：邓炯鹏 客服电话：９５５５５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５７０９２６１５ 传真：０１０－５７０９２６１１ 联系人：董云 (责任编辑：佚名)